[上交所修订发布科创板发行上市审阅规矩]

上交所修订发布科创板发行上市审阅规矩
上交所12月4日发布新修订的《上海证券买卖所科创板股票发行上市审阅规矩(2020年修订)》(简称《审阅规矩》)和《上海证券买卖所科创板上市委员会管理办法》(简称《上市委管理办法》)。修订后的《审阅规矩》、《上市委管理办法》均自发布之日起施行。

  
上交所表明,修订发布《审阅规矩》《上市委管理办法》是为贯彻执行新证券法要求,持续推动科创板试点注册制变革,进一步标准和完善发行上市审阅作业,从源头上进步上市公司质量。

  
《审阅规矩》本次修订首要包含以下内容:

  
执行新证券法规矩。将审阅内容与定见表述为对发行人是否契合发行条件、上市条件和信息发表要求进行审阅,并出具相应的审议或审阅定见;清晰审阅时限为自受理发行上市请求文件之日起,买卖所审阅和中国证监会注册的时刻总计不超越三个月;完善审阅时限需求扣除事项的相关规矩,将暂缓审议、处理会后事项、要求进行专项核对,并要求发行人弥补、修正请求文件等景象的时刻补充为扣除事项;清晰发行人应当将信息发表文件刊登在上交所网站,并依照规矩在契合中国证监会规矩条件的网站刊登。

  
与新修订、新发布的其他规矩联接。依据《证券发行上市保荐事务管理办法》相关规矩,将原审阅规矩中约束资历办法调整为“认定为不适当人选”;依据《科创特点点评指引(试行)》《上海证券买卖所科创板发行上市申报和引荐暂行规矩》相关规矩,就科创板定位相关条款同步进行修订;依据《关于修正〈科创板初次揭露发行股票注册管理办法(试行)〉的决议》,清晰科创板财报有效期可延长3个月,即最长为9个月。

  
《上市委管理办法》首要修订了以下几个方面:

  
一是执行新证券法相关要求,将上市委审议内容清晰为对发行人是否契合发行条件、上市条件和信息发表要求进行审议;缩短举行上市委审议会议的提早布告时限等。

  
二是扩大上市委审议内容,添加科创板上市公司请求向不特定目标发行股票、可转化公司债券、存托凭据并上市和重组上市等事务中触及上市委审议作业的相关配套内容。

  
三是调整上市委人数上限,将上市委人数添加至不超越60人,不设下限。

  
四是添加暂停会议和暂缓审议机制,规矩审议会议过程中,呈现不可抗力、意外事件或许其他特殊情况,导致会议无法持续举行的,能够暂停会议。待暂停事由消除后及时组织上市委审议会议;审议会议过程中,发现发行人存在发行条件、上市条件或许信息发表方面的严重事项有待进一步核实,无法构成审议定见的,经会议合议,上市委能够对该发行人的发行上市请求暂缓审议,暂缓审议时刻不超越二个月。

  
五是清晰兼职委员生意股票的相关监管要求,规矩受聘期间兼职委员自己及其爱人、爸爸妈妈、子女、子女的爱人持有所审议、复审发行人的股票,不得买入或许受让股票,但因上市公司送转股、施行股权鼓励方案新增持有股票的在外。上述主体新增或许卖出股票应当在买卖完成后二个作业日内向上交所存案。